論實質性派生品種侵權損害賠償計算方式的選擇
原創 吳欣望 朱全濤 中國種業 2024-05-17
目前，我國開始實施實質性派生品種（Essentially Derived Varieties，以下簡稱EDV）制度。2016年1月修訂施行的《種子法》，新設植物新品種保護專章，內容之一是明確實質性派生品種可以申請和獲得植物新品種授權。2022年底《中華人民共和國植物新品種保護條例（修訂意見稿）》向社會公開，內容包括EDV制度實施的步驟和辦法。2023年國家在水稻、小麥、玉米、大豆四大作物聯合育種攻關組內率先試點實施EDV制度，為我國全面實施EDV制度積累經驗。在EDV制度下，派生品種權利人對獲得授權的EDV進行商業化利用時應當征得原始品種權利人同意。
在實踐中(zhong)(zhong)，實質(zhi)性(xing)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)制(zhi)度(du)(du)面(mian)臨兩個難題(ti)。第(di)1個難題(ti)出(chu)現(xian)在權利保護(hu)領域。可以預料，隨著(zhu)今后我(wo)(wo)國對(dui)實質(zhi)性(xing)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)保護(hu)的(de)(de)(de)(de)加(jia)強(qiang)，未經原(yuan)始(shi)(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權利人許可就對(dui)授權品(pin)(pin)種(zhong)進(jin)行(xing)商業化而(er)產生(sheng)的(de)(de)(de)(de)侵權糾(jiu)紛(fen)案件(jian)也(ye)會相應(ying)增(zeng)加(jia)。就這(zhe)類(lei)案件(jian)而(er)言，一(yi)旦從技術上(shang)確(que)認了被告使用的(de)(de)(de)(de)品(pin)(pin)種(zhong)確(que)實是原(yuan)告所擁有(you)的(de)(de)(de)(de)原(yuan)始(shi)(shi)品(pin)(pin)種(zhong)的(de)(de)(de)(de)實質(zhi)性(xing)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)，接下來就要(yao)確(que)定(ding)應(ying)該賠(pei)償(chang)(chang)多少金額。如果沒有(you)合理的(de)(de)(de)(de)賠(pei)償(chang)(chang)金額，就不能為(wei)原(yuan)始(shi)(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權利人和派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權利人提供(gong)(gong)有(you)效的(de)(de)(de)(de)創新(xin)激勵(li)。目(mu)前，我(wo)(wo)國植物新(xin)品(pin)(pin)種(zhong)侵權糾(jiu)紛(fen)案件(jian)多采用法定(ding)賠(pei)償(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)方式，通常被認為(wei)賠(pei)償(chang)(chang)低，無(wu)法為(wei)品(pin)(pin)種(zhong)權人提供(gong)(gong)足夠(gou)的(de)(de)(de)(de)保護(hu)和激勵(li)。在今后實質(zhi)性(xing)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權侵權糾(jiu)紛(fen)案件(jian)的(de)(de)(de)(de)判決中(zhong)(zhong)也(ye)可能出(chu)現(xian)類(lei)似問(wen)題(ti)。這(zhe)意味著(zhu)，如何提供(gong)(gong)合理的(de)(de)(de)(de)侵權損害(hai)賠(pei)償(chang)(chang)成為(wei)實質(zhi)性(xing)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)制(zhi)度(du)(du)實施中(zhong)(zhong)面(mian)臨的(de)(de)(de)(de)難題(ti)之一(yi)。
實質(zhi)性(xing)派(pai)(pai)生(sheng)(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)制(zhi)度在實踐中(zhong)面臨(lin)的第2個難題是(shi)商業(ye)化過程(cheng)中(zhong)原始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)可(ke)能會(hui)拒絕許可(ke)。特別是(shi)派(pai)(pai)生(sheng)(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)與原始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)存在競爭關系時，原始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)可(ke)能會(hui)阻礙派(pai)(pai)生(sheng)(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)商業(ye)化，不(bu)僅使派(pai)(pai)生(sheng)(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)無法回收前期(qi)投入的育種(zhong)(zhong)(zhong)資源，而且使消費者(zhe)無法享受派(pai)(pai)生(sheng)(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)帶來(lai)的福利(li)。
本文(wen)認(ren)為，通過更多采(cai)用許可(ke)費(fei)率方法(fa)來(lai)計(ji)算植物新品種（特別是實(shi)質(zhi)(zhi)性派(pai)生品種）侵(qin)(qin)(qin)權糾(jiu)紛(fen)案件中對(dui)品種權人的(de)(de)損害(hai)賠償金額，有助于(yu)同(tong)時解(jie)決上(shang)述兩大難題(ti)。下(xia)文(wen)將以實(shi)質(zhi)(zhi)性派(pai)生品種侵(qin)(qin)(qin)權糾(jiu)紛(fen)案件為背景，探討植物新品種保護條例所(suo)列舉(ju)的(de)(de)權利(li)人所(suo)受損失、侵(qin)(qin)(qin)權人非法(fa)獲(huo)利(li)以及法(fa)定(ding)賠償等計(ji)算方法(fa)的(de)(de)不(bu)足(zu)，同(tong)時論(lun)證采(cai)用許可(ke)費(fei)率計(ji)算方法(fa)對(dui)解(jie)決上(shang)述兩大難題(ti)的(de)(de)積極作用。
1
基本情形下所受損(sun)失和非法(fa)獲利計(ji)算方式的局限性(xing)
1.1派生(sheng)品(pin)種不與原始品(pin)種在(zai)同一個市場(chang)競(jing)爭的情形(xing)
所受損失指由于侵權行為導致權利人收益減少的金額，理論上該金額取值應該等于沒有侵權情形下權利人的收益與實際侵權情形下的收益之間的差額；非法獲利指侵權行為導致侵權人收益增加的金額，理論上該金額取值應該等于實際侵權情形下侵權人的收益減去無侵權情形下的收益之差。下文結合幾類基本的市場場景說明所受損失和非法獲利這兩大方法在實質性派生品種侵權案件損害賠償計算中的局限性。所謂基本的市場場景是指所考察的市場中僅有權利人和侵權人，不存在其他類似技術或同類商品的供應者。
第1類市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)場(chang)(chang)(chang)景(jing)的特征是被(bei)訴涉嫌侵權(quan)(quan)(quan)或作為被(bei)告的派(pai)生(sheng)品種(zhong)做(zuo)出(chu)了(le)具有重大經(jing)濟意義的創新，而且不與作為原(yuan)(yuan)告的原(yuan)(yuan)始(shi)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)在(zai)同一(yi)個市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)展(zhan)開(kai)(kai)競(jing)爭。例如(ru)，其果實可以被(bei)作為一(yi)種(zhong)抗癌藥物的原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)。派(pai)生(sheng)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)將該品種(zhong)用于生(sheng)產抗癌藥，不與原(yuan)(yuan)始(shi)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)在(zai)同一(yi)個市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)競(jing)爭。派(pai)生(sheng)品種(zhong)給(gei)派(pai)生(sheng)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)帶來巨大利潤。由于避開(kai)(kai)了(le)原(yuan)(yuan)始(shi)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)的市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)，派(pai)生(sheng)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)并(bing)沒(mei)有對原(yuan)(yuan)始(shi)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)造成實質性經(jing)濟損(sun)失(shi)。此(ci)時，如(ru)果用所(suo)受損(sun)失(shi)來進行賠償金額(e)(e)計(ji)算，賠償金額(e)(e)則(ze)為零。但這并(bing)不合理。因(yin)為派(pai)生(sheng)品種(zhong)畢竟(jing)是在(zai)原(yuan)(yuan)始(shi)品種(zhong)權(quan)(quan)(quan)利人(ren)(ren)發明成果的基礎(chu)上(shang)改進得到的。這顯示出(chu)所(suo)受損(sun)失(shi)這一(yi)計(ji)算方法(fa)不適用于這一(yi)情形。
非法(fa)獲(huo)利(li)(li)(li)(li)方(fang)法(fa)也不合(he)適這類市場。依托在原(yuan)始品種(zhong)(zhong)基礎上(shang)做出(chu)的巨(ju)大改進，派(pai)生品種(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)獲(huo)得(de)了巨(ju)大利(li)(li)(li)(li)潤。如(ru)果由于派(pai)生品種(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)事(shi)前沒有獲(huo)得(de)原(yuan)始品種(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)的許可授權(quan)，而把派(pai)生品種(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)的利(li)(li)(li)(li)潤都歸因于原(yuan)始品種(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)，會(hui)抑制后來的研(yan)發人(ren)員從事(shi)派(pai)生品種(zhong)(zhong)創新(xin)的積極性，導致消費者失(shi)去一種(zhong)(zhong)重要(yao)的產品（如(ru)抗癌(ai)藥）。
1.2派生品種和原始品種在同(tong)一個(ge)市場競爭的(de)情形
第2類市(shi)場(chang)場(chang)景的(de)特征是假設前后兩(liang)代產(chan)品(pin)(pin)在同一(yi)個市(shi)場(chang)上競(jing)爭，例(li)如(ru)，原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種和派生品(pin)(pin)種是兩(liang)種口味有差別(bie)的(de)柚子。這又可分為3種子場(chang)景，分別(bie)是派生品(pin)(pin)種性價比(bi)相當(dang)于(yu)、劣(lie)于(yu)和高于(yu)原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種。
其一(yi)，如果(guo)性(xing)價比差不多的(de)前(qian)后兩代產品(pin)(pin)展開競(jing)爭，假設兩者定價和利(li)(li)潤(run)(run)(run)(run)水(shui)(shui)平都一(yi)樣(yang)，上市后的(de)派生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)分(fen)走(zou)了(le)原(yuan)本(ben)屬(shu)于原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)一(yi)部分(fen)市場份額。根據產業(ye)經(jing)濟學(xue)的(de)基(ji)礎知識，獨家壟斷時的(de)利(li)(li)潤(run)(run)(run)(run)最大，派生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)進(jin)入(ru)(ru)市場后，和原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)聯(lian)合利(li)(li)潤(run)(run)(run)(run)小于原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)獨家經(jing)營時的(de)利(li)(li)潤(run)(run)(run)(run)。特別是水(shui)(shui)果(guo)的(de)消費(fei)數量有限(xian)，即便派生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)進(jin)入(ru)(ru)市場后由于競(jing)爭導致價格下降，也(ye)很難刺(ci)激更多消費(fei)。這一(yi)情形下，即便把派生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)利(li)(li)潤(run)(run)(run)(run)全(quan)部補(bu)償(chang)給原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)，其所受損(sun)失(shi)也(ye)不足以得到彌補(bu)。為了(le)充分(fen)補(bu)償(chang)原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)所受損(sun)失(shi)，派生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)人(ren)(ren)(ren)甚至需額外支付一(yi)筆賠(pei)償(chang)款(kuan)。
上(shang)述(shu)情(qing)形下(xia)，被許可人(ren)的(de)收益不足以(yi)補償許可人(ren)的(de)損(sun)失(shi)這(zhe)一特征還會導致(zhi)(zhi)原始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權利人(ren)和派(pai)(pai)生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權利人(ren)之間(jian)無法達成許可交易。由于許可無法給交易雙方帶來帕累托改進，原始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權利人(ren)會拒絕(jue)許可，進而導致(zhi)(zhi)派(pai)(pai)生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權利人(ren)無法商業化(hua)派(pai)(pai)生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)，整個社會最終喪失(shi)從事實質性派(pai)(pai)生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)開發的(de)動力。所以(yi)所受(shou)損(sun)失(shi)法不適(shi)合在這(zhe)類市場情(qing)形下(xia)使(shi)用。
其(qi)二，派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)是一(yi)(yi)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)更劣的(de)改進(jin)，并與(yu)原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)在同一(yi)(yi)個市(shi)(shi)場(chang)，如低端(duan)水果市(shi)(shi)場(chang)中競爭(zheng)(zheng)。低質量產品(pin)(pin)也能搶(qiang)走一(yi)(yi)部(bu)分客戶，但通常利(li)(li)潤較低。此時(shi)，派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)的(de)獲(huo)(huo)利(li)(li)依(yi)然無法(fa)補(bu)償(chang)原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)所受損(sun)失。用所受損(sun)失來補(bu)償(chang)的(de)話，可能會讓派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)破產，因為補(bu)償(chang)金額可能遠(yuan)遠(yuan)超(chao)過(guo)其(qi)從(cong)派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)中獲(huo)(huo)得的(de)收(shou)益。由(you)于低端(duan)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)可能適(shi)合某些低消費人(ren)群，對整個社(she)會來說，仍(reng)然有一(yi)(yi)定的(de)好處(chu)，能帶來一(yi)(yi)定社(she)會收(shou)益，但即便(bian)把非法(fa)獲(huo)(huo)利(li)(li)都(dou)補(bu)償(chang)給原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)，也不足(zu)以(yi)彌補(bu)其(qi)所受損(sun)失，所以(yi)原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)仍(reng)然不愿意許(xu)(xu)可。對派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人(ren)而(er)言，不管采用強(qiang)行進(jin)入市(shi)(shi)場(chang)和事后支付侵權(quan)賠償(chang)的(de)策略，還是爭(zheng)(zheng)取合法(fa)許(xu)(xu)可的(de)策略，都(dou)無法(fa)從(cong)其(qi)派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的(de)經(jing)營中獲(huo)(huo)利(li)(li)，從(cong)而(er)會抑(yi)制派(pai)(pai)生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)研(yan)發。
其(qi)三(san)，原始(shi)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)和(he)派(pai)生(sheng)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)在(zai)(zai)同一(yi)個(ge)市(shi)(shi)場(chang)競爭(zheng)，但(dan)(dan)是(shi)(shi)后(hou)來改進(jin)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)性價(jia)(jia)(jia)比更高(gao)(gao)(gao)，導致(zhi)新品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)完全替代了原有品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)。高(gao)(gao)(gao)性價(jia)(jia)(jia)比通常使(shi)消(xiao)費者(zhe)愿意(yi)支(zhi)付(fu)高(gao)(gao)(gao)出(chu)原始(shi)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)價(jia)(jia)(jia)格很多(duo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)溢價(jia)(jia)(jia)，或者(zhe)在(zai)(zai)價(jia)(jia)(jia)格不(bu)變甚至有所下降(jiang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)條件下購買該產品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)消(xiao)費者(zhe)數量(liang)大幅度(du)增(zeng)加。這樣(yang)，在(zai)(zai)向(xiang)原始(shi)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)人(ren)(ren)支(zhi)付(fu)其(qi)所受(shou)(shou)損(sun)失后(hou)，派(pai)生(sheng)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)人(ren)(ren)尚能留存一(yi)部分利(li)(li)(li)潤(run)(run)，作為(wei)對其(qi)研發(fa)行為(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)回報(bao)。在(zai)(zai)這種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)情形下，派(pai)生(sheng)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)人(ren)(ren)只有從事使(shi)性價(jia)(jia)(jia)比大幅度(du)提高(gao)(gao)(gao)、市(shi)(shi)場(chang)需求大幅度(du)增(zeng)加或者(zhe)成(cheng)本(ben)大幅度(du)下降(jiang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研發(fa)，才(cai)能夠在(zai)(zai)支(zhi)付(fu)完賠償(chang)金后(hou)仍然擁有一(yi)部分利(li)(li)(li)潤(run)(run)。對于那些(xie)雖(sui)然有明(ming)顯改進(jin)但(dan)(dan)溢價(jia)(jia)(jia)空間和(he)數量(liang)增(zeng)加空間都有限(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)改良導致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)潤(run)(run)增(zeng)加通常是(shi)(shi)有限(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。一(yi)個(ge)例(li)子是(shi)(shi)僅能供(gong)個(ge)人(ren)(ren)直接食用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)某種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)派(pai)生(sheng)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)水果，由于每個(ge)人(ren)(ren)消(xiao)費的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)某種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)特定水果的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)數量(liang)和(he)金額都有限(xian)(xian)，所以，盡管派(pai)生(sheng)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)人(ren)(ren)賣出(chu)去的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)水果利(li)(li)(li)潤(run)(run)更高(gao)(gao)(gao)，但(dan)(dan)是(shi)(shi)受(shou)(shou)市(shi)(shi)場(chang)容量(liang)和(he)支(zhi)付(fu)意(yi)愿的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)限(xian)(xian)制，導致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)潤(run)(run)增(zeng)加卻(que)比較有限(xian)(xian)，在(zai)(zai)補償(chang)原始(shi)品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)人(ren)(ren)所受(shou)(shou)損(sun)失后(hou)甚至不(bu)足以補償(chang)前期的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研發(fa)費用。這在(zai)(zai)一(yi)定程(cheng)度(du)上會限(xian)(xian)制派(pai)生(sheng)產品(pin)(pin)(pin)研發(fa)和(he)消(xiao)費品(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)多(duo)樣(yang)化(hua)，從而產生(sheng)一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會成(cheng)本(ben)。
對上述3個子場景而言(yan)，非法(fa)獲利(li)方法(fa)均不適(shi)用。派(pai)生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人未經許可在市場上出售的(de)所(suo)有(you)派(pai)生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)繁殖(zhi)材料都是(shi)(shi)侵權(quan)(quan)，這樣，派(pai)生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人的(de)所(suo)有(you)收益都可以算為非法(fa)獲利(li)。但是(shi)(shi)，即便把非法(fa)獲利(li)全部(bu)補(bu)償給原始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人，也不足(zu)以彌(mi)補(bu)原始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人所(suo)受損失，還(huan)會讓派(pai)生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人完(wan)全無法(fa)從其研(yan)發活動(dong)中獲得利(li)益，抑制對派(pai)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)品(pin)(pin)的(de)研(yan)發積極性。
除了上述缺(que)點(dian)外，在(zai)(zai)計算原(yuan)(yuan)始(shi)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)和(he)(he)(he)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)侵權(quan)賠(pei)償(chang)時(shi)，采(cai)用(yong)所(suo)受(shou)損失和(he)(he)(he)非法獲(huo)利(li)(li)方法還存(cun)在(zai)(zai)理(li)(li)論上的(de)(de)(de)缺(que)陷。所(suo)受(shou)損失賠(pei)償(chang)法過于關注原(yuan)(yuan)始(shi)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人的(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)，該(gai)法隱含的(de)(de)(de)立場(chang)是(shi)(shi)原(yuan)(yuan)始(shi)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人的(de)(de)(de)狀(zhuang)態天然應該(gai)被恢(hui)復到侵權(quan)發生(sheng)前的(de)(de)(de)狀(zhuang)態。但是(shi)(shi)，在(zai)(zai)人類(lei)社會的(de)(de)(de)技(ji)術進步過程(cheng)中，任(ren)何技(ji)術都(dou)可(ke)能(neng)面臨新技(ji)術的(de)(de)(de)競爭(zheng)和(he)(he)(he)替代，當出(chu)現技(ji)術改良后(hou)，在(zai)(zai)先(xian)知識產(chan)權(quan)權(quan)利(li)(li)人的(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)難免有時(shi)會減少(shao)(shao)。如果(guo)以在(zai)(zai)先(xian)權(quan)利(li)(li)人的(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)完全不受(shou)改進技(ji)術實施(shi)而減少(shao)(shao)作為賠(pei)償(chang)的(de)(de)(de)前提，可(ke)能(neng)會阻礙技(ji)術持續的(de)(de)(de)進步。因此，原(yuan)(yuan)始(shi)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人應該(gai)接(jie)受(shou)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)人進入市場(chang)后(hou)自身(shen)利(li)(li)益(yi)的(de)(de)(de)合理(li)(li)減少(shao)(shao)，而不能(neng)認(ren)為改進者進入市場(chang)后(hou)自身(shen)收(shou)益(yi)的(de)(de)(de)減少(shao)(shao)應該(gai)得到全額補償(chang)。總之，不管是(shi)(shi)經濟效果(guo)有重大改進且不在(zai)(zai)同(tong)一個市場(chang)競爭(zheng)的(de)(de)(de)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)侵權(quan)糾紛，還是(shi)(shi)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)與原(yuan)(yuan)始(shi)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)在(zai)(zai)同(tong)一個市場(chang)競爭(zheng)的(de)(de)(de)侵權(quan)糾紛，都(dou)不適合用(yong)所(suo)受(shou)損失以及非法獲(huo)利(li)(li)方法來計算損害賠(pei)償(chang)。
2
美國技術(shu)類知識(shi)產權侵權案件的(de)賠償方式(shi)
上(shang)述幾(ji)種(zhong)市場類型是經過簡化處理的基本情形(xing)。現(xian)實生活中(zhong)，除了原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)權利(li)人和派生品(pin)(pin)種(zhong)權利(li)人外，市場中(zhong)經常存(cun)在其他經營者。這就(jiu)使(shi)情況更為復雜，也使(shi)確定因(yin)侵權導致的權利(li)人損(sun)失和侵權人非法(fa)(fa)獲利(li)金額(e)的難度進(jin)一步加大(da)。就(jiu)技術(shu)類知識產權侵權案件(jian)的損(sun)害賠(pei)償(chang)計算而言，美國(guo)采用的方(fang)法(fa)(fa)最具有(you)經濟(ji)學意義(yi)上(shang)的合理性，因(yin)此，此處重點介紹(shao)美國(guo)的做(zuo)法(fa)(fa)。
2.1許可費率法(fa)與所受損失法(fa)的應用
美國對(dui)植(zhi)物(wu)(wu)新品種(zhong)(zhong)(zhong)提(ti)供品種(zhong)(zhong)(zhong)權和專利雙重保護。對(dui)包(bao)括(kuo)植(zhi)物(wu)(wu)品種(zhong)(zhong)(zhong)權在內的(de)技(ji)術類知識產權侵權案(an)件，美國采(cai)用的(de)損(sun)害賠(pei)償計算方(fang)式是放棄(qi)非法(fa)(fa)獲利的(de)計算方(fang)法(fa)(fa)，采(cai)用許(xu)(xu)可費(fei)率(lv)(lv)法(fa)(fa)和所(suo)受損(sun)失法(fa)(fa)；而且，只有在符合(he)一定條件時，才使用所(suo)受損(sun)失法(fa)(fa)，其他情形均采(cai)用許(xu)(xu)可費(fei)率(lv)(lv)法(fa)(fa)。因此，美國大多數案(an)件都采(cai)用許(xu)(xu)可費(fei)率(lv)(lv)法(fa)(fa)。
2.2放棄采用(yong)非法(fa)獲(huo)利方法(fa)的原(yuan)因
美(mei)國放棄采用非法(fa)獲(huo)利方法(fa)的(de)(de)(de)原(yuan)因(yin)之一是(shi)(shi)避免分割(ge)(ge)(ge)難(nan)題。即(ji)便在(zai)(zai)侵(qin)權(quan)(quan)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)與(yu)受保護(hu)的(de)(de)(de)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)完全相(xiang)同的(de)(de)(de)情(qing)形(xing)下(xia)，合(he)理分割(ge)(ge)(ge)也(ye)是(shi)(shi)困難(nan)的(de)(de)(de)。因(yin)為侵(qin)權(quan)(quan)人(ren)的(de)(de)(de)商譽或(huo)獨(du)特銷售渠(qu)道(dao)可能也(ye)做出了(le)貢獻(xian)(xian)，侵(qin)權(quan)(quan)人(ren)可能為開辟新(xin)市場付出了(le)額(e)外努力，特別是(shi)(shi)市場上可能有其(qi)他品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)人(ren)原(yuan)本愿意(yi)向侵(qin)權(quan)(quan)人(ren)合(he)法(fa)提供替(ti)代性的(de)(de)(de)同類品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)。這意(yi)味著即(ji)便不實施侵(qin)權(quan)(quan)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)，被告也(ye)能以其(qi)他方式合(he)法(fa)進(jin)入同一市場，此(ci)時品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)人(ren)的(de)(de)(de)收益(yi)同樣(yang)會減少。要從侵(qin)權(quan)(quan)人(ren)收益(yi)中分割(ge)(ge)(ge)出涉(she)(she)案(an)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)貢獻(xian)(xian)的(de)(de)(de)份額(e)并不容易。從總收益(yi)中切割(ge)(ge)(ge)多了(le)，會打擊(ji)改良型(xing)創新(xin)的(de)(de)(de)積極性；切割(ge)(ge)(ge)少了(le)，又會縱容侵(qin)權(quan)(quan)，而且(qie)，會給企業經營帶來(lai)(lai)大的(de)(de)(de)不確定性。當涉(she)(she)及到(dao)原(yuan)始品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)和派生(sheng)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)之間的(de)(de)(de)侵(qin)權(quan)(quan)糾紛案(an)件(jian)時，合(he)理分割(ge)(ge)(ge)就更(geng)加困難(nan)。這是(shi)(shi)因(yin)為，與(yu)普(pu)通侵(qin)權(quan)(quan)情(qing)形(xing)相(xiang)比，派生(sheng)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利人(ren)的(de)(de)(de)收益(yi)中包含(han)著其(qi)改進(jin)帶來(lai)(lai)的(de)(de)(de)貢獻(xian)(xian)。出于以上考慮，美(mei)國干脆(cui)將非法(fa)獲(huo)利方法(fa)排除在(zai)(zai)包含(han)植物新(xin)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)在(zai)(zai)內的(de)(de)(de)技術類知(zhi)識產權(quan)(quan)侵(qin)權(quan)(quan)糾紛損害(hai)賠償(chang)的(de)(de)(de)候選計算方法(fa)之外。
2.3潘達測(ce)試（所受損失方法(fa)）的應用條件
美(mei)國列出的適合(he)使(shi)用所(suo)受(shou)損(sun)失方法(fa)的條件被(bei)稱為(wei)(wei)潘(pan)達(da)測(ce)試(shi)。如果所(suo)涉案件所(suo)處(chu)的市場(chang)(chang)(chang)環境通過了該(gai)測(ce)試(shi)，才(cai)可(ke)(ke)以在(zai)(zai)該(gai)案件中使(shi)用所(suo)受(shou)損(sun)失方法(fa)計算損(sun)害賠(pei)償金。潘(pan)達(da)測(ce)試(shi)最(zui)早出現于(yu)1978年的Panduit Corp. v. Stahlin Bros. Fibre Works，Inc.案。該(gai)測(ce)試(shi)包(bao)括四(si)(si)點。一是存(cun)(cun)在(zai)(zai)對侵權(quan)產品(pin)的需(xu)求(qiu)(qiu)；二是市場(chang)(chang)(chang)上不存(cun)(cun)在(zai)(zai)能(neng)同樣滿足消費者訴求(qiu)(qiu)且不構成(cheng)侵權(quan)的替(ti)代(dai)產品(pin)；三是品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)人(ren)擁有向市場(chang)(chang)(chang)供(gong)(gong)應受(shou)權(quan)利保護的產品(pin)的能(neng)力(li)；四(si)(si)是侵權(quan)行為(wei)(wei)給權(quan)利人(ren)帶來的利潤損(sun)失可(ke)(ke)以量化。在(zai)(zai)實質性派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)侵權(quan)案件背景下，潘(pan)達(da)測(ce)試(shi)的內容則表現為(wei)(wei)：原(yuan)(yuan)始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)和(he)(he)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)具有替(ti)代(dai)性從(cong)而可(ke)(ke)以被(bei)視為(wei)(wei)處(chu)于(yu)同一市場(chang)(chang)(chang)中競爭；在(zai)(zai)派生(sheng)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利人(ren)進入該(gai)市場(chang)(chang)(chang)的時(shi)候，沒有其他(ta)種(zhong)(zhong)(zhong)子(zi)供(gong)(gong)應商提供(gong)(gong)具有明(ming)顯(xian)替(ti)代(dai)關系的類似(si)品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)；對原(yuan)(yuan)始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利人(ren)的品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)存(cun)(cun)在(zai)(zai)市場(chang)(chang)(chang)需(xu)求(qiu)(qiu)，原(yuan)(yuan)始品(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利人(ren)有自己(ji)生(sheng)產和(he)(he)供(gong)(gong)應的能(neng)力(li)。
2.4許可費率法(fa)成為主要賠償計算方式(shi)的(de)原因
美國將潘達測試作為允許使用所受損失方法計算賠償金的前提條件的原因是使用所受損失計算賠償金時也會面臨分割問題。因為權利人的損失可能是同時期有競爭關系的其他企業新進入造成的，并不一定都是由侵權嫌疑人造成的。可能還有其他競爭企業也采取了新的技術改進或者營銷策略，這些都會導致原始品種權利人的市場份額減少，受到損失。要把這些損失從由派生品種權利人造成的損失中分離出來是比較困難的。如果讓這些損失都由派生品種權利人承擔，可能會造成對其懲罰過重；如果高估其他因素帶來的損失，則會低估派生品種權利人侵權行為導致的損失，使賠償不足或懲罰過輕。
雖然潘(pan)達(da)測(ce)試有(you)利(li)于(yu)控制分(fen)割不(bu)當帶來的(de)負面(mian)影響，但也(ye)讓所受(shou)損失方法僅適用于(yu)非常有(you)限的(de)場合(he)。在植(zhi)物新(xin)品種(zhong)市場，上述條件也(ye)不(bu)容易得到滿足。例如，派生(sheng)品種(zhong)權利(li)人與原(yuan)始品種(zhong)權利(li)人不(bu)在同一個市場經營，或者(zhe)原(yuan)始品種(zhong)權利(li)人不(bu)具有(you)生(sheng)產或批量(liang)供應的(de)能(neng)力，或者(zhe)可能(neng)存在類似派生(sheng)新(xin)品種(zhong)能(neng)滿足消費(fei)者(zhe)的(de)同一需求等等。這些都會導致通不(bu)過潘(pan)達(da)測(ce)試。
僅有(you)原始品種(zhong)和(he)派(pai)生(sheng)(sheng)品種(zhong)在(zai)同一個市場的(de)(de)(de)競爭似(si)乎滿足(zu)潘達測(ce)試的(de)(de)(de)條件，從而(er)似(si)乎可以使用權利(li)人所受損失(shi)(shi)的(de)(de)(de)方法來計算。但是，對(dui)于派(pai)生(sheng)(sheng)品種(zhong)侵(qin)權案件而(er)言，即便在(zai)通過潘達測(ce)試的(de)(de)(de)條件下(xia)，仍(reng)然不適合使用所受損失(shi)(shi)和(he)非(fei)法獲利(li)來計算賠償金額(e)(e)。本文1.2節(jie)給出的(de)(de)(de)解釋是，兩者(zhe)競爭時的(de)(de)(de)聯合利(li)潤小于獨家壟斷利(li)潤，從而(er)無法實現對(dui)所受損失(shi)(shi)的(de)(de)(de)足(zu)額(e)(e)補償，不僅如(ru)此，還會抑制派(pai)生(sheng)(sheng)品種(zhong)開(kai)發和(he)減少消費者(zhe)選擇的(de)(de)(de)多(duo)樣性。
嚴(yan)格的(de)測試(shi)條件(jian)導致(zhi)運用所受損(sun)失方(fang)(fang)法計(ji)算(suan)的(de)案(an)(an)件(jian)比(bi)(bi)例遠遠低(di)于采用許可(ke)費率方(fang)(fang)法計(ji)算(suan)的(de)案(an)(an)件(jian)比(bi)(bi)例。潘達測試(shi)使許可(ke)費率成(cheng)為美國包括植(zhi)物新品(pin)種(zhong)權在內(nei)的(de)技術類(lei)侵(qin)權案(an)(an)件(jian)中(zhong)計(ji)算(suan)損(sun)害(hai)賠(pei)償最主要的(de)方(fang)(fang)式。
3
許可費率方(fang)法的優點
許(xu)(xu)可費率法的原理是由(you)法院或者行政部門來確定一(yi)個比率。該比率表現為侵權人(ren)(ren)的每單(dan)位(wei)銷售額(e)或者每單(dan)位(wei)利(li)潤中應該支付(fu)給權利(li)人(ren)(ren)的金額(e)。與權利(li)人(ren)(ren)所受損失法和侵權人(ren)(ren)獲(huo)利(li)法相比，許(xu)(xu)可費率法具有以下優點。
3.1相對法定賠償，不受上額限制
許可費跟涉嫌侵權的(de)派生品種(zhong)的(de)市場(chang)(chang)價值(zhi)（如(ru)市場(chang)(chang)利潤）成正(zheng)比，不像法定(ding)(ding)賠(pei)償(chang)(chang)那樣(yang)受到上(shang)額限(xian)(xian)制。為了(le)解決植物新品種(zhong)保護(hu)賠(pei)償(chang)(chang)偏低的(de)問(wen)題(ti)，司(si)法界和學術界提(ti)出了(le)提(ti)高法定(ding)(ding)賠(pei)償(chang)(chang)上(shang)限(xian)(xian)、降低證據門檻(jian)等建議(yi)，但是，這些建議(yi)仍然只是緩(huan)解部分(fen)問(wen)題(ti)。即便提(ti)高法定(ding)(ding)賠(pei)償(chang)(chang)上(shang)限(xian)(xian)，仍然會(hui)存(cun)在上(shang)限(xian)(xian)限(xian)(xian)制，對于高價值(zhi)品種(zhong)的(de)侵權案件而(er)言(yan)，法定(ding)(ding)賠(pei)償(chang)(chang)仍然會(hui)存(cun)在賠(pei)償(chang)(chang)不足的(de)問(wen)題(ti)。采用許可費率方法則不存(cun)在這些問(wen)題(ti)。
3.2解(jie)決不愿(yuan)意(yi)許可的困境(jing)
前(qian)(qian)文指(zhi)出，由于(yu)寡頭(tou)競(jing)爭時的(de)聯合(he)(he)利(li)(li)(li)(li)潤小于(yu)獨(du)家(jia)壟斷時的(de)利(li)(li)(li)(li)潤，派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)難以在(zai)商業(ye)化前(qian)(qian)獲得原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)的(de)合(he)(he)法授權(quan)。針對(dui)這一(yi)困境，有學者(zhe)指(zhi)出，如果原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)為了自身(shen)利(li)(li)(li)(li)益(yi)而阻礙派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)市場(chang)化，或者(zhe)雙方無法就使用(yong)費達成一(yi)致(zhi)，可(ke)以引入有條件(jian)的(de)強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)制(zhi)度。我國(guo)《植物(wu)(wu)新(xin)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)保護(hu)條例》第十一(yi)條規定(ding)，為了國(guo)家(jia)利(li)(li)(li)(li)益(yi)或者(zhe)公(gong)共利(li)(li)(li)(li)益(yi)，審(shen)批機(ji)關可(ke)以作出實施植物(wu)(wu)新(xin)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)的(de)決定(ding)。強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)實施面臨諸(zhu)多困難，我國(guo)至今還沒有一(yi)起(qi)專利(li)(li)(li)(li)強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)案(an)件(jian)，更(geng)不(bu)用(yong)說針對(dui)更(geng)年輕的(de)植物(wu)(wu)新(xin)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)制(zhi)度實施強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)。在(zai)國(guo)際植物(wu)(wu)新(xin)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)保護(hu)聯盟公(gong)約1991年文本(ben)修訂中，也曾(ceng)經討(tao)論(lun)過賦予EDV育種(zhong)(zhong)(zhong)者(zhe)向原(yuan)始品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)(zhong)權(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)要求強(qiang)(qiang)制(zhi)許(xu)可(ke)的(de)權(quan)利(li)(li)(li)(li)，但最終(zhong)遭到否決。
那么，該如何解決(jue)派(pai)生品(pin)種(zhong)商業(ye)化的這(zhe)(zhe)一(yi)障礙(ai)呢(ni)？由(you)司法(fa)系統或(huo)行(xing)政部門建立(li)起相對(dui)明(ming)確的許可(ke)(ke)費(fei)(fei)計算規則，就(jiu)是一(yi)條解決(jue)途徑(jing)。實際上，法(fa)院(yuan)的侵權(quan)(quan)賠償(chang)判決(jue)發揮著事后強制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)訂交易價(jia)(jia)格的作用，可(ke)(ke)視為(wei)一(yi)種(zhong)定(ding)價(jia)(jia)信號。如果原(yuan)(yuan)始品(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)不同意許可(ke)(ke)，而(er)派(pai)生品(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)未經許可(ke)(ke)進入后，法(fa)院(yuan)會(hui)進行(xing)事后判賠，但(dan)這(zhe)(zhe)會(hui)消耗司法(fa)資源和雙方(fang)訴訟成本。因此，明(ming)智的原(yuan)(yuan)始品(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)和派(pai)生品(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)人(ren)會(hui)在生產受(shou)保護的品(pin)種(zhong)前(qian)就(jiu)參照(zhao)以前(qian)類似(si)案件中法(fa)院(yuan)判決(jue)的許可(ke)(ke)費(fei)(fei)率(lv)達成許可(ke)(ke)協(xie)議。這(zhe)(zhe)樣，無需動用強制(zhi)(zhi)許可(ke)(ke)，也無需耗費(fei)(fei)過(guo)多的司法(fa)資源或(huo)者行(xing)政資源，即(ji)可(ke)(ke)達成許可(ke)(ke)協(xie)議。這(zhe)(zhe)有(you)利(li)于整個社(she)會(hui)和消費(fei)(fei)者福利(li)提升(sheng)和技術進步。
3.3兼顧(gu)對(dui)派(pai)生(sheng)品種(zhong)和(he)原始品種(zhong)的(de)研發激勵
許可(ke)費(fei)率方(fang)法的(de)(de)(de)特點是從派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)的(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)潤(run)中拿(na)出一(yi)定比(bi)例分(fen)給原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)，是一(yi)個相對(dui)折中的(de)(de)(de)分(fen)配(pei)方(fang)式。支付賠(pei)償(chang)(chang)后，派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)仍能保留一(yi)部(bu)分(fen)利(li)(li)(li)(li)潤(run)，有(you)(you)利(li)(li)(li)(li)于維持(chi)對(dui)派生(sheng)品(pin)(pin)種(zhong)開(kai)發(fa)的(de)(de)(de)積(ji)極性(xing)，并通過多樣化的(de)(de)(de)細分(fen)產品(pin)(pin)增進消(xiao)費(fei)者福利(li)(li)(li)(li)。在采用許可(ke)費(fei)率的(de)(de)(de)方(fang)法時，原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)也能獲得一(yi)部(bu)分(fen)與涉案品(pin)(pin)種(zhong)市(shi)(shi)場(chang)價(jia)值(zhi)成(cheng)正(zheng)比(bi)的(de)(de)(de)賠(pei)償(chang)(chang)，因此(ci)不(bu)用擔心削弱對(dui)原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)研(yan)發(fa)的(de)(de)(de)激勵。計算損害賠(pei)償(chang)(chang)的(de)(de)(de)方(fang)法本身(shen)可(ke)以被視為(wei)一(yi)種(zhong)由法院系統(tong)向社(she)會(hui)釋放的(de)(de)(de)信號，這個信號可(ke)以引導研(yan)發(fa)資源的(de)(de)(de)配(pei)置。為(wei)了實現更大的(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)價(jia)值(zhi)，原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人(ren)會(hui)更多地從事在多個市(shi)(shi)場(chang)有(you)(you)廣(guang)泛潛在用途(tu)的(de)(de)(de)基礎性(xing)原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)的(de)(de)(de)開(kai)發(fa)。
4
結論
從上文(wen)分析可以看出(chu)，在涉及實(shi)(shi)質性派生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)侵權(quan)(quan)案(an)件中，用(yong)許(xu)可費(fei)率方(fang)式來計算損害賠償(chang)金有諸多好(hao)處。通過逐漸將許(xu)可費(fei)率作為計算侵權(quan)(quan)損害賠償(chang)的(de)(de)(de)(de)主要(yao)方(fang)法，可以促成原(yuan)始(shi)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)和派生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)利(li)(li)(li)(li)人之間的(de)(de)(de)(de)許(xu)可交易，有利(li)(li)(li)(li)于賠償(chang)金額與(yu)涉案(an)品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)市場價值掛鉤，還可以緩(huan)解(jie)所(suo)得(de)損失和非法獲利(li)(li)(li)(li)計算方(fang)法下派生品(pin)(pin)種(zhong)(zhong)研(yan)發(fa)(fa)積極(ji)性被(bei)抑制的(de)(de)(de)(de)問(wen)題。需要(yao)指出(chu)的(de)(de)(de)(de)是，在“從屬專利(li)(li)(li)(li)”的(de)(de)(de)(de)保護和許(xu)可中也(ye)存在類似問(wen)題。如果一項取得(de)專利(li)(li)(li)(li)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)明或者實(shi)(shi)用(yong)新(xin)型(xing)相比之前(qian)已經取得(de)專利(li)(li)(li)(li)權(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)明或者實(shi)(shi)用(yong)新(xin)型(xing)具有顯著的(de)(de)(de)(de)經濟意義的(de)(de)(de)(de)技術進步，并(bing)且(qie)其(qi)實(shi)(shi)施依賴于前(qian)一發(fa)(fa)明或者實(shi)(shi)用(yong)新(xin)型(xing)的(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)施，那么該專利(li)(li)(li)(li)被(bei)稱(cheng)為“從屬專利(li)(li)(li)(li)”。根據(ju)(ju)《中華人民共和國(guo)(guo)專利(li)(li)(li)(li)法》第五十條，國(guo)(guo)務院專利(li)(li)(li)(li)行(xing)政部門(men)可以根據(ju)(ju)從屬專利(li)(li)(li)(li)權(quan)(quan)人的(de)(de)(de)(de)申(shen)請，允許(xu)使用(yong)其(qi)所(suo)依賴的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)明或者實(shi)(shi)用(yong)新(xin)型(xing)，對其(qi)頒發(fa)(fa)強制許(xu)可。不(bu)難(nan)(nan)看出(chu)，本文(wen)論證的(de)(de)(de)(de)許(xu)可費(fei)率方(fang)法也(ye)適合緩(huan)解(jie)專利(li)(li)(li)(li)情形(xing)下的(de)(de)(de)(de)賠償(chang)低和許(xu)可難(nan)(nan)問(wen)題。
當然，在具體案件中，精準確定一個完美的許可費率并不容易。但這并沒有妨礙美國在專利等技術類知識產權侵權案件中長期廣泛地使用許可費率。即便是被認為粗糙的“二五法則”，也得到廣泛使用。“二五法則”的具體做法是把侵權人因侵權獲利的25%分配給權利人。雖然“二五法則”粗糙，但仍在實踐中被頻繁使用，有一個普遍接受的規則總比沒有規則好，該法則至少為損害賠償計算提供了一個簡易標準。農業農村部科技發展中心的調查顯示，育種家希望的分配比例在20%~30%之間，甚至更高；而生產銷售企業的人希望分配比例在10%~20%之間，越少越好。這一調查結果與“二五法則”相差并不懸殊。
此外(wai)，還可(ke)以(yi)采取其他計算(suan)許(xu)可(ke)費(fei)率的方(fang)法(fa)(fa)，比如模擬(ni)市場法(fa)(fa)、納什談(tan)判解、行(xing)業比較(jiao)法(fa)(fa)、合同(tong)類比法(fa)(fa)等，均可(ke)被(bei)用(yong)(yong)于估算(suan)許(xu)可(ke)費(fei)率。在確定許(xu)可(ke)費(fei)率后，還可(ke)結合訴訟雙方(fang)特(te)點、產品(pin)品(pin)種、市場環境等個(ge)案特(te)征進行(xing)調整。我國法(fa)(fa)律規定，實際賠(pei)償(chang)額是許(xu)可(ke)費(fei)的某(mou)個(ge)倍數，即可(ke)在估計出來(lai)的許(xu)可(ke)費(fei)率上(shang)針(zhen)對(dui)具體(ti)情形進行(xing)調整。這(zhe)些(xie)進一(yi)步提高(gao)了(le)許(xu)可(ke)費(fei)率計算(suan)方(fang)法(fa)(fa)的可(ke)用(yong)(yong)性(xing)。
今后，隨著(zhu)我國可能會發生(sheng)越來越多實(shi)質性(xing)派生(sheng)品種侵權案件(jian)，有必要在這類案件(jian)的侵權賠償(chang)金計算中積(ji)極(ji)(ji)探討(tao)和引入(ru)許(xu)可費率方(fang)法(fa)的使用，以便緩解我國種業(ye)知識產權保(bao)護中存(cun)在的賠償(chang)過低問(wen)題，促進以合法(fa)許(xu)可方(fang)式對(dui)派生(sheng)品種進行商業(ye)化，節省司法(fa)資源，兼顧原始品種和派生(sheng)品種的研發積(ji)極(ji)(ji)性(xing)。（參(can)考(kao)文獻(xian)略）
?本文來自《論實質性派生品種侵權損害賠償計算方式的選擇》
?作者：吳欣望,朱全濤(tao)
?單(dan)位：暨南大學(xue)法學(xue)院(yuan)(yuan)/知識產權學(xue)院(yuan)(yuan)；華南農業大學(xue)經濟管理學(xue)院(yuan)(yuan)
?刊于《中國種業(ye)》2024年第5期(qi)6-10頁 轉載請注明
